- 单选题某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

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【正确答案:D】
本题正确答案为D选项:募基金发行期内基金还在募集资金,还不能进行证券投资,所以不可以购买该上市公司的非公开发行股票,也就不能签订股票非公开认购协议。
选项A属于承诺本金不受损失,为违规操作;
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(选项B说法错误)
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。(选项C说法错误)

- 1 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 2 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 3 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 4 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 5 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 6 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 7 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 8 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 9 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是()。
- A 、担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,无不良从业记录
- B 、担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年,无重大违法违规记录的会员
- C 、不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
- D 、投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
- 10 【单选题】某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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