- 单选题某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（）。
- A 、担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
- B 、担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
- C 、不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
- D 、投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
投资顾问主要为管理公司提供证券买卖建议或投资组合管理等服务，辅助客户做出投资决策。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。
- A 、对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元，以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 2 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（）。
- A 、产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
- 3 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（）。
- A 、担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
- B 、担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
- C 、不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
- D 、投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
- 4 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（）。
- A 、产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
- 5 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。
- A 、对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元，以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 6 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（）。
- A 、产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
- 7 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（）。
- A 、产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
- 8 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。
- A 、对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元，以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 9 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（）。
- A 、产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
- 10 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。
- A 、对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元，以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
热门试题换一换
- 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
- 下列不属于短期政府债券的特点的是（）。
- 下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是（）。
- 基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料，回答以下题目。上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
- 关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨，以下表述错误的是（ ）。
- 在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金经理 Ⅳ.召开基金份额持有人大会的份额持有人
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
rkr1j