- 判断题投资分析师自身所持有的相同的证券、期货合约或投资品应当比其为客户或者雇主代理的证券、期货合约或投资品具有交易的优先权。( )
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
投资分析师为客户或者雇主代理的证券、期货合约或投资品应当比其自身所持有的相同的证券、期货合约或投资品具有交易的优先权,避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。
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- 1 【单选题】所有期货投资分析报告中要求最高的一种类型是( )。
- A 、期货盘间点评
- B 、期货专题报告
- C 、期货调研报告
- D 、期货投资方案
- 2 【判断题】分析师必须在期货投资分析报告中作免责提示。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下,复制或者应用与原有文章相同的格式和内容,投资分析师不能在不通知作者本人的情况下,引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】投资分析师在执业行为中遵循分析和表述的合理性,这就要求()。
- A 、投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
- B 、在投资推荐或操作后要保留相应的记录
- C 、在发布投资建议时力争避免材料的不正确表述
- D 、在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素
- 6 【多选题】一般地讲,投资分析师自律性组织的特点有( )。
- A 、基本上不以营利为目的
- B 、自律规则对会员没有约束性作用
- C 、会员可以是个人会员,也可以是由公司构成的法人团体会员
- D 、会员享受组织提供的方便和服务
- 7 【多选题】投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。
- A 、为会员资格认证
- B 、对会员进行职业道德、行为标准管理
- C 、定期或不定期地对证券分析师进行内部培训、组织研讨会,为会员的内部交流及国际交流提供支持
- D 、获得事业法人应当具备的最低经营收入
- 8 【单选题】投资分析师与律师、会计师在从业的特点上不同的是( )。
- A 、利用既有信息,对未来趋势进行分析预测
- B 、结论具有确定性、惟一性
- C 、没有自律性组织
- D 、对既往事实进行研究,并得出结论
- 9 【单选题】投资者同时买进或卖出相同标的物、相同到期日,但不同执行价格的看涨期权和看跌期权的套利策略属于( )。
- A 、垂直套利
- B 、水平套利
- C 、跨式套利
- D 、宽跨式套利
- 10 【判断题】期货投资分析报告中应当以分析师的经验为依据。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 下列关于“套期保值交易实行审批制度”说法不正确的是( )。
- 某投资者持有双货币债券,则投资者的本金和债券的利息应以()计价,而债券的本金偿还应以()计价。
- 中金所5年期国债期货报价为“97.250”,意味着()。
- 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。
- 实行强制减仓时,所有客户都应按照持仓比例自动撮合成交。()
- 经营机构应将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。()
- β系数大于1,说明股票比市场整体波动性高,因而其市场风险高于平均市场风险。()
- 参加期货从业人员资格考试的,应当符合下列条件()。
- 根据投资决策的灵活性不同,期货投资策略可以分为()。
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