- 多选题下列属于中国证监会或者其派出机构对拟任人进行审查所采用的方式有( )。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、突击检查家庭经济状况

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条 中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

- 1 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 2 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、调查家庭背景
- 3 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、暗访调查
- B 、审核材料
- C 、考察谈话
- D 、调查从业经历
- 4 【判断题】未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,处3万元以上的罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 6 【判断题】未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,处3万元以上的罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 8 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 9 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 10 【判断题】各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 隔夜掉期交易包括()。
- 王先生平时就喜欢投资期货,如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入( )账户。
- 申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。
- 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
- 下列利率期货合约的标的中,( )属于资本市场利率工具。
- 9月2日,国内某证券投资基金收益率已达到26%,鉴于后市不太明朗,下跌的可能性很大,为了防止股市出现快速下跌而来不及卖出股票,决定利用沪深300指数期货实行保值。假定其股票组合的现值为2.24亿元,并且其股票组合与沪深300指数的β系数为0.9。9月2日股指盘中的现货指数为3400点,而12月到期的期货合约为3650点。若12月2日,现货指数跌到2200点,跌幅为35.29%,而期货指数跌到2290点,此时将全部期货合约进行平仓,则该基金的损益情况为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
