- 多选题中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
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【正确答案:A,B,C】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条 中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
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- 1 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 2 【多选题】下列属于中国证监会或者其派出机构对拟任人进行审查所采用的方式有( )。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、突击检查家庭经济状况
- 3 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、调查家庭背景
- 4 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、暗访调查
- B 、审核材料
- C 、考察谈话
- D 、调查从业经历
- 5 【判断题】未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,处3万元以上的罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 7 【判断题】未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,处3万元以上的罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 9 【多选题】中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
- A 、审核材料
- B 、考察谈话
- C 、调查从业经历
- D 、公开选举
- 10 【判断题】各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。()
- A 、正确
- B 、错误