- 多选题有以下哪些情况时，银行业金融机构有权拒绝检查（ ）。
- A 、检查人员一人
- B 、检查人员两人
- C 、检查人员多于三人
- D 、未出示合法证件
- E 、未出示检查通知书
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参考答案【正确答案：A,D,E】
检查人员少于两人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在( )的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。
- A 、检查人员多于2人
- B 、检查人员未出示合法证件
- C 、检查人员少于2人
- D 、检查人员未出示检查通知书
- 2 【多选题】在我国目前的情况下，以下哪些金融机构通过直接融资获得资金( )。
- A 、证券公司
- B 、非银行金融机构
- C 、商业银行
- D 、保险公司
- E 、投资银行
- 3 【多选题】有以下哪些情况时，银行业金融机构有权拒绝检查（ ）。
- A 、检查人员一人
- B 、检查人员两人
- C 、检查人员多于三人
- D 、未出示合法证件
- E 、未出示检查通知书
- 4 【多选题】金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。
- A 、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- B 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- C 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- D 、违反保密规定，泄露有关信息的
- E 、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
- 5 【多选题】当出现以下（ ）情况时，银行等金融机构应当重新识别客户。
- A 、客户要求变更姓名或者名称
- B 、客户行为或者交易情况出现异常
- C 、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
- D 、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
- E 、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
- 6 【多选题】当出现以下（ ）情况时，银行等金融机构应当重新识别客户。
- A 、客户要求变更姓名或者名称
- B 、客户行为或者交易情况出现异常
- C 、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
- D 、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
- E 、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
- 7 【多选题】当出现以下（ ）情况时，银行等金融机构应当重新识别客户。
- A 、客户要求变更姓名或者名称
- B 、客户行为或者交易情况出现异常
- C 、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
- D 、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
- E 、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
- 8 【多选题】当出现以下（ ）情况时，银行等金融机构应当重新识别客户。
- A 、客户要求变更姓名或者名称
- B 、客户行为或者交易情况出现异常
- C 、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
- D 、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
- E 、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
- 9 【多选题】当出现以下（ ）情况时，银行等金融机构应当重新识别客户。
- A 、客户要求变更姓名或者名称
- B 、客户行为或者交易情况出现异常
- C 、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
- D 、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
- E 、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
- 10 【单选题】企业与银行等金融机构的往来、履约情况直接反映了企业的（）。
- A 、交易和经营状况
- B 、交易和信用状况
- C 、还款能力和信用状况
- D 、还款能力和经营状况
热门试题换一换
- 根据《公司法》的规定，关于公司公积金的说法，正确的是( )。
- 对于商业银行分支机构，应最迟在开始发售理财计划后( )个工作日内，将相关材料按照有关规定向当地银监会派出机构报告。
- 保险合同不得通过系统自动核保现场出单，应将保单材料转至保险公司，经核保人员核保后，由保险公司出单的情形不包括（ ）。
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