- 单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

- 1 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
- A 、中国期货业协会
- B 、所在地中国证监会派出机构
- C 、所在期货经营机构
- D 、中国证监会
- 2 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、当场指出,并将之所到派出所
- B 、拒绝为该投资者服务
- C 、不理会投资者这样的行为
- D 、及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
- 3 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
- 4 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 5 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 6 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 7 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 8 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得( )。
- A 、对重要事实予以明示
- B 、向客户做出本金不受损失的承诺
- C 、向投资者申明其所具有的执业能力
- D 、了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
- 9 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 10 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
热门试题换一换
- 以下情形中,不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有()。
- 其它条件不变,如果标的物价格上涨,对()有利。
- 某投机者决定进行豆粕期货合约投机交易,并通过止损指令限制损失,其具体操作如下表所示。若止损指令Y或Z被执行,则()。
- 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
- 根据起息日的远近,掉期汇率可分为( )。
- 下列关于交易所交易基金(ETF)的表述,错误的是()。
- 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
- 我国某榨油厂预计两个月后需要1000吨大豆作为原料,决定进行大豆套期保值交易。该厂在期货合约上的建仓价格为4250元/吨,此时大豆现货价格为4180元/吨,两个月后,大豆现货价格为4320元/吨,该厂以此价格购入大豆,同时以4420元/吨的价格将期货合约对冲平仓,则该厂的套期保值效果是()。(不计手续费等费用)
- 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得有下列()行为。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
