- 单选题根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
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参考答案【正确答案：A】
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条 （二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
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- A 、交易所规定标准
- B 、经营成本
- C 、证监会规定的标准
- D 、行业自律标准
- 2 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 3 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
- 4 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 5 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
- A 、报告中国期货业协会
- B 、报告中国证监会派出机构
- C 、报告期货交易所
- D 、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
- 6 【多选题】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，从业人员有以下（）行为之一的，暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月。
- A 、期货从业人员拒绝协会调查或检查
- B 、期货从业人员获取不正当利益
- C 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
- D 、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
- 7 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 8 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
- A 、向所在机构报告
- B 、向期货交易所报告
- C 、报告中国证监会派出机构
- D 、报告中国期货业协会
- 9 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。
- A 、协会
- B 、期货公司总部
- C 、期货交易所
- D 、证监会
- 10 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得( )。
- A 、对重要事实予以明示
- B 、向客户做出本金不受损失的承诺
- C 、向投资者申明其所具有的执业能力
- D 、了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
热门试题换一换
- 赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事，据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东，根据规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。（）
- 当基差不变时，( )可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。
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