- 客观案例题若甲期货公司的交易保证金不足,又未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- A 、期货交易所承担
- B 、期货公司承担
- C 、客户承担
- D 、期货交易所和期货公司共同承担

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【正确答案:B】
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由期货公司承担。

- 1 【单选题】期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- A 、期货交易所承担相应的赔偿责任
- B 、期货公司承担相应的赔偿责任
- C 、客户承担相应的赔偿责任
- D 、期货交易所和期货公司共同承担相应的赔偿责任
- 2 【客观案例题】若甲期货公司的交易保证金不足,又未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- A 、期货交易所承担相应的赔偿责任
- B 、期货公司承担相应的赔偿责任
- C 、客户承担相应的赔偿责任
- D 、期货交易所和期货公司共同承担相应的赔偿责任
- 3 【客观案例题】若甲期货公司的交易保证金不足,又未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- A 、期货交易所承担
- B 、期货公司承担
- C 、客户承担
- D 、期货交易所和期货公司共同承担
- 4 【客观案例题】若甲期货公司的交易保证金不足,又未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- A 、期货交易所承担
- B 、期货公司承担
- C 、客户承担
- D 、期货交易所和期货公司共同承担
- 5 【客观案例题】若甲期货公司的交易保证金不足,又未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- A 、期货交易所承担
- B 、期货公司承担
- C 、客户承担
- D 、期货交易所和期货公司共同承担
- 6 【单选题】期货公司的交易保证金不足,又未能( )追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。
- A 、2个工作日内
- B 、48小时内
- C 、当日
- D 、按期货交易所规定的时间
- 7 【单选题】期货公司的交易保证金不足,又未能( )追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。
- A 、2个工作日内
- B 、48小时内
- C 、当日
- D 、按期货交易所规定的时间
- 8 【客观案例题】若甲期货公司的交易保证金不足,又未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- A 、期货交易所承担
- B 、期货公司承担
- C 、客户承担
- D 、期货交易所和期货公司共同承担
- 9 【单选题】期货公司的交易保证金不足,又未能( )追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。
- A 、2个工作日内
- B 、48小时内
- C 、当日
- D 、按期货交易所规定的时间
- 10 【客观案例题】若甲期货公司的交易保证金不足,又未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的,交易规则又规定不明确的,A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- A 、期货交易所承担
- B 、期货公司承担
- C 、客户承担
- D 、期货交易所和期货公司共同承担
热门试题换一换
- 预期标的资产价格会有显著的变动,但后市方向不明朗,投资者适合采用的期权交易策略是()。
- ( )通常只进行当日的买卖,一般不会持仓过夜。
- 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
- 为保护所持标的资产多头头寸,可考虑买进看跌期权。()
- 标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点,或者2.50美元。4月20日,某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约,成交价为1300点,同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约,价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价格为1290点,而12月份期货合约的价格为1260点,该交易者以这两个价格同时将两份合约平仓,则其净收益为()。
- 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。

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