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  • 选择题 发行人在持续督导期间出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
  • A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
  • B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
  • C 、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
  • D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：

（1）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；
（2）公开发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；
（3）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
（4）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；
（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在债券发行募集文件中披露；
（6）实际盈利低于盈利预测达20%以上；
（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大；
（8）控股股东、实际控制人或者其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；
（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大；
（10）违规购买或者出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
（11）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律文件，情节严重的；
（13）中国证监会规定的其他情形。

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