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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 根据《规范》相关规定，关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突Ⅱ.证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益Ⅲ.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务Ⅳ.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：根据《规范》相关规定，证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定如下：

（1）证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范；（Ⅳ正确）
（2）证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突；（Ⅰ正确）
证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益；（Ⅱ正确）
（3）证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。（Ⅲ正确）

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