员工的不当言论被公众知晓可能引发声誉风险_证券从业资格考试题库

判断题员工的不当言论被公众知晓可能引发声誉风险。
A 、正确
B 、错误

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参考答案

【正确答案：A】

声誉风险的来源主要有以下几方面：

(1) 战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；

(2) 产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；

(3) 内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；

(4) 股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；

(5) 第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；

(6) 客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；

(7) 司法性事件及监管调查、处罚；

(8) 员工的不当言论或行为被公众知晓；

(9) 新闻媒体的失实报道或网络不实言论；

(10) 他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。

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