- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券 投资咨询业务资格等;(Ⅰ项正确)
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(Ⅱ项正确)
(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(Ⅲ项正确)
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
IV项,收费标准和支付方式属于证券投资顾问服务协议包括的内容。

- 1 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 II.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 III.证券投资顾问服务的内容和方式 IV.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 V.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、 I、II、III、IV
- D 、 I、II、III、IV、V
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。
- A 、客户财产与收入状况
- B 、客户的家庭情况
- C 、证券投资经验
- D 、投资需求与风险偏好
- 3 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户下列基本信息()。 I. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 II. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 III.投资决策由客户作出,投资风脸甶客户承担 IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II
- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()以及评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 I.身份 II.住所 III.财产与收入状况 IV.风险偏好
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.证券投资顾问可代客户作出投资决策
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。 I.身份 II.财产与收入状况 III.证券投资经验 IV.投资需求与风险偏好
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 统计套利在方法上可以分为()。 Ⅰ.β中性策略 Ⅱ.维护策略 Ⅲ.折中策略 Ⅳ.协整策略
- 下列属于宏观经济分析中数据资料的质量要求的是()。Ⅰ.准确性Ⅱ.系统性Ⅲ.实践性Ⅳ.适用性
- 根据凯恩斯的流动性偏好理论,决定货币需求的动机包括()。 Ⅰ.交易动机 Ⅱ.预防动机 Ⅲ.储蓄动机 Ⅳ.投机动机 Ⅴ.投资动机
- 小波分析在量化投资中的主要作用是()。
- 下列哪些指标应用是正确的()。 I.利用MACD预测时,如果DIF和DEA均为正值,当DEA向上突破DIF时,则考虑买入 II.当WMS高于80,即处于超买状态,行情即将见底,则考虑卖出 III.当KDJ在较高位置形成了多重顶,则考虑卖出 IV.当短期RSI>长期RSI时,属于多头市场
- ()不能改变资产组合β系数。
- 下列关于投资规划的说法错误的是()。 I.制订了完整的投资计划,需要不断地评估投资策略和方法,保障投资计划的可行性,通常每2年做一次投资总结 II.只要国家政策不改变,就无需重新审视投资计划,确定新的投资方案 III.如果客户愿意承受的风险越小,则投资的潜在收益率也就越高 IV.实施投资计划时,要对投资商品进行紧密的跟踪,在偏离客户的期望时要做详细的记录,最大限度地控制风险,减少不必要的损失
- 一条下降趋势线是否有效,需要经过()确认。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
