- 选择题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。
- A 、客户财产与收入状况
- B 、客户的家庭情况
- C 、证券投资经验
- D 、投资需求与风险偏好
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【正确答案:B】
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载,保存。
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- 1 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息()。 I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()以及评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 I.身份 II.住所 III.财产和收入情况 IV.风险偏好
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。 I.身份 II.财产与收入状况 III.证券投资经验 IV.投资需求与风险偏好
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。 Ⅰ. 身份 Ⅱ. 证券投资经验 Ⅲ. 投资需求与风险偏好 Ⅳ. 财产与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。 Ⅰ. 身份 Ⅱ. 证券投资经验 Ⅲ. 投资需求与风险偏好 Ⅳ. 财产与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。 Ⅰ. 身份 Ⅱ. 证券投资经验 Ⅲ. 投资需求与风险偏好 Ⅳ. 财产与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。 I.身份 II.财产与收入状况 III.证券投资经验 IV.投资需求与风险偏好
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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