- 组合型选择题 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(1)已被机构聘用;(I项正确)
(2)最近三年未受过刑事处罚;(IV项正确)
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(III项错误)
(5)品行端正,具有良好的职业道德;(II项正确)
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

- 1 【组合型选择题】取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有大学本科以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、 I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V
- 2 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 IV.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 4 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I.已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 IV.最近两年未受过刑事处罚
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 6 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 7 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 8 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 9 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 10 【组合型选择题】 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 I .已被机构聘用 II.品行端正,具有良好的职业道德 III.被中国证监会认定为证券市场禁入者,未过禁入期的 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
热门试题换一换
- 关于客户的证券投资需求与理财需求间的关系,下列说法正确的有()。I.证券投资是客户个人理财需求的一个关键组成部分II.收入越高的客户越热衷于以证券投资需求为其主要理财方式III.券商可以给客户设计出风险偏低的证券投资组合IV.对于偏好银行理财产品的客户,股票投资是属于偏激进型
- 我国1994年颁布的《汽车工业产业政策》属于( )
- 下列关于决定系数R2的说法,正确的有( )。 Ⅰ.残差平方和越小,R2越小 Ⅱ.残差平方和越小,R2越大 Ⅲ.R2=1时,模型与样本观测值完全拟合 Ⅳ.R2越接近于0,模型的拟合优度越髙
- 已知甲公司产品正常销量为100万件,销售60万件可实现盈亏平衡,产品单价为10元,单位变动成本为5元,则甲公司产品销售利润率为()。
- 下列哪些指标应用是正确的()。 I.利用MACD预测时,如果DIF和DEA均为正值,当DEA向上突破DIF时,则考虑买入 II.当WMS高于80,即处于超买状态,行情即将见底,则考虑卖出 III.当KDJ在较高位置形成了多重顶,则考虑卖出 IV.当短期RSI>长期RSI时,属于多头市场
- 波浪理论考虑的因素()。 Ⅰ.股价走势所形成的形态 Ⅱ.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 Ⅲ.完成某个形态所经历的时间长短 Ⅳ.完成特定的一个形态所经历的时间长短
- 在短期内补回是( )特点。
- 甲公司将两辆大型运输车辆与乙公司的一台生产设备相交换,另支付补价10万元。在交换日,甲公司用于交换的两辆运输车辆账面原价为150万元,累计折旧为30万元,公允价值为180万元;乙公司用于交换的生产设备账面原价为300万元,累计折旧为175万元,公允价值为140万元。该非货币性资产交换具有商业实质。假定不考虑相关税费,甲公司对该非货币性资产交换应确认的收益为()万元。
- 某公司拟构建一项资产,有两种付款方式可供选择:方式一,现在支付15万元,一次性结清;方式二,分5年付清,1~5年各年年初的付款分别是3万元,3万元,4万元,4万元,4万元。假设年利率为6%,按现值计算。下列说法正确的是()。
- 下列不属于健康保险的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
