- 组合型选择题以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有( )。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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【正确答案:B】
《优先股试点管理办法》第三十四条 上市公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行,每次发行对象不得超过二百人,且相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人。
《优先股试点管理办法》 第六十五条 本办法所称合格投资者包括:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;
(三)实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人;
(四)实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业;
(五)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者;
(六)除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的,名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者;
(七)经中国证监会认可的其他合格投资者。
选项Ⅰ注册资本1000万,但并未说明实缴500万以上,所以不正确。选项Ⅳ,没有时间这一要求,所以不正确。选项Ⅴ合伙企业是500万以上,所以不正确。
- 1 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
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- 4 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- 8 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
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- 9 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
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- D 、Ⅳ、Ⅴ
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- 关于上市公司历次募集资金的运用情况披露,下列说法正确的有()。Ⅰ.发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况Ⅱ.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,应披露原因Ⅳ.若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明Ⅴ.发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅵ.发行人最近3年内募集资会的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
- 证券公司公开发行债券募集说明书包括( )。 Ⅰ.发行人的资信状况 Ⅱ.担保 Ⅲ.偿债计划及其他保障措施 Ⅳ.发行人股东的资信状况 Ⅴ.债券债权代理协议
- 下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司Ⅱ.应建立健全业务管理制度Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
- 重要性取决于在具体环境下对错报金额和性质的判断。以下关于重要性的理解,不正确的是()。
- 下列对因素模型描述正确的是 ( )。 Ⅰ.因素模型是描述证券收益率生成过程的一种模型 Ⅱ.因素模型建立在证券关联性基础上 Ⅲ.认为证券间的关联性是由于某些共同因素的作用所致 Ⅳ.不同证券对这些共同的因素有不同的敏感度
- 保险规划的风险不包括()。
- 理财客户在进行保险规划时,下列行为会引发风险的有()。 I.刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险 II.给价值50万的住房购买了保险金额为50万财产保险 III.给价值400万的珍藏版游艇购买了800万的财产保险 IV.在寒冷的冬天购买了3年期以感冒为风险事件的医疗保险 V.乘坐飞机不购买意外伤亡险
- 下列关于战略性投资策略的说法中,正确的是()。
- 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为()。
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