- 组合型选择题以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B正确:《优先股试点管理办法》第三十四条上市公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行,每次发行对象不得超过二百人,且相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人。
《优先股试点管理办法》第六十五条本办法所称合格投资者包括:
(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;
(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;
(3)实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人;
(4)实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业;
(5)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者;
(6)除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的,名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者;
(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。
选项Ⅰ注册资本1000万,但并未说明实缴500万以上,所以不正确。选项Ⅳ,没有时间这一要求,所以不正确。选项Ⅴ合伙企业是500万以上,所以不正确。
- 1 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 3 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有( )。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
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- 4 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
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- 5 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
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- 6 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
- 8 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 9 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
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- 10 【组合型选择题】以下可以作为上市公司非公开发行优先股股票的认购对象的有()。Ⅰ.民营企业1000万注册资本,投资3年以上Ⅱ.保险公司管理的基金Ⅲ.公募基金管理公司Ⅳ.个人投资者3年以上Ⅴ.合伙企业500万注册资本
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- D 、Ⅳ、Ⅴ
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- 下列不是税务规划的目标的是()。
- 资本市场服务性开放包括()。Ⅰ. 允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金(如养老基金、对冲基金、保险基金等)及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅱ. 允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资Ⅲ. 允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅳ. 允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
- 客户信息可以分为财务信息和非财务信息,下列不属于非财务信息的是()。
- 完全垄断型市场可以分为()。Ⅰ.政府完全垄断Ⅱ.私人完全垄断Ⅲ.自然完全垄断Ⅳ.技术完全垄断
- 金融债券的发行主体有()。 Ⅰ.银行 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.非银行的金融机构 Ⅳ.中央政府
- 投资者的偏好通过无差异曲线来反映,满意程度越高,则无差异曲线位置越靠()。
- 下列关于上市公司并购重组的说法,正确的有()。Ⅰ.财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当进一步调查、复核,并可自行聘请相关专业机构提供专业服务Ⅱ.协议转让达到23%时,收购人应当聘请财务顾问Ⅲ.发行股份购买资产持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起,应当不少于一个会计年度Ⅳ.在上市公司收购行为完成后12个月内,收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告
- 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- 宏观经济分析中总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量,包括()。Ⅰ.量的总和Ⅱ.量的最大值Ⅲ.平均值Ⅳ.比例值
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