- 多选题首席风险官不得有下列行为( )。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、滥用职权,干预期货公司正常经营
- D 、向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为
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【正确答案:A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第十三条首席风险官不得有下列行为:
(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
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- 1 【多选题】首席风险官在履行职务时,不得( ).
- A 、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、利用职务之便牟取私利
- D 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- 2 【客观案例题】李平为某期货公司的首席风险官,李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任合规部主任
- B 、在任首席风险官期间向监事会负责
- C 、李平在期货公司兼任财务负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 3 【多选题】下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有()。
- A 、利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资
- B 、保守客户信息
- C 、授权他人代为履行职责
- D 、对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告
- 4 【判断题】期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】首席风险官不应有的行为有( )。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
- C 、及时汇报风险情况
- D 、利用职务之便牟取私利
- 6 【客观案例题】李平为某期货公司的首席风险官,李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任合规部主任
- B 、在任首席风险官期间向监事会负责
- C 、李平在期货公司兼任财务负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 7 【客观案例题】李平为某期货公司的首席风险官,李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任合规部主任
- B 、在任首席风险官期间向监事会负责
- C 、李平在期货公司兼任财务负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 8 【多选题】下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。
- A 、利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资
- B 、保守客户信息
- C 、授权他人代为履行职责
- D 、对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告
- 9 【多选题】首席风险官不得有下列行为( )。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、滥用职权,干预期货公司正常经营
- D 、向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为
- 10 【单选题】期货公司首席风险官的下列行为,合法合规的是()。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
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