- 客观案例题李平为某期货公司的首席风险官,李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任合规部主任
- B 、在任首席风险官期间向监事会负责
- C 、李平在期货公司兼任财务负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议

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参考答案【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
第十三条 首席风险官不得有下列行为: (二)首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。
选项A中,合规部主任不是合规部负责人。
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- A 、股东干预期货公司正常经营的
- B 、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
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- 7 【客观案例题】李平为某期货公司的首席风险官,李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任合规部主任
- B 、在任首席风险官期间向监事会负责
- C 、李平在期货公司兼任财务负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 8 【客观案例题】李平为某期货公司的首席风险官,李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任合规部主任
- B 、在任首席风险官期间向监事会负责
- C 、李平在期货公司兼任财务负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 9 【多选题】下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。
- A 、利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资
- B 、保守客户信息
- C 、授权他人代为履行职责
- D 、对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告
- 10 【单选题】期货公司首席风险官的下列行为,合法合规的是()。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
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