- 多选题客户适当性管理原则具体内容包括( )。
- A 、认真了解客户的身份、财产收入状况、证券投资经验和风险偏好
- B 、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况相适应
- C 、对不符合法律规定的客户,不接受其委托
- D 、为客户保密
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【正确答案:A,B,C】
考察坚持客户适当性管理原则。
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- 1 【多选题】客户分析的主要内容包括()。
- A 、客户基本情况分析
- B 、为客户提供的服务是否和客户风险偏好匹配
- C 、投资风险收益特征分析
- D 、资产状况分析
- 2 【多选题】资本维持原则的具体保障制度包括( )。
- A 、盈余分配制度
- B 、公积金提取制度
- C 、限制股份的不适当发行与交易制度
- D 、固定资产折旧制度
- 3 【多选题】适当性原则常被违反的原因包括()。
- A 、投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
- B 、由于投资者自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的信息,也不一定能够评估产品的风险水平
- C 、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
- D 、投资者经常无视适当性原则选择高风险高收益的产品
- 4 【选择题】三公原则的内容包括( )
- A 、斯特哥尔摩
- B 、纽约
- C 、华盛顿
- D 、伦敦
- 5 【组合型选择题】投资者适当性管理采取的方法为()。 Ⅰ.客户问卷调查 Ⅱ.产品风险评估 Ⅲ.承诺收益 Ⅳ.充分披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】投资者适当性管理采取的方法为()。 Ⅰ.客户问卷调查 Ⅱ.产品风险评估 Ⅲ.承诺收益 Ⅳ.充分披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】投资者适当性管理采取的方法为()。 Ⅰ.客户问卷调查 Ⅱ.产品风险评估 Ⅲ.承诺收益 Ⅳ.充分披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要借入的短期次级债务,可以按照()标准扣减风险资本准备。
- 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。
- 公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件包括()。 Ⅰ.近两年没有违法和重大违规行为 Ⅱ.债权债务关系确立并登记完毕 Ⅲ.实际发行额不少于人民币4亿元 Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%
- 在我国,证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在()的次级债务。
- 下列不属于境内上市外资股特点的是()。
- 狭义的上市公司收购指()。
- 基金一般通过()时间间隔对基金资产进行估值。
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