- 单选题证券公司从事期货交易的中间介绍业务,可以( )。
- A 、为客户从事期货交易提供融资
- B 、代客户接收、保管或者修改交易密码
- C 、协助客户办理开户手续
- D 、代理客户进行期货交易
- E 、为客户从事期货交易提供融资
- 、代客户收付期货保证金
- 、协助客户办理开户手续
- 、代理客户进行营销交易

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则。证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

- 1 【单选题】证券公司从事期货交易的中间介绍业务,被称为()。
- A 、证券经纪商
- B 、介绍经纪商
- C 、中间人
- D 、做市商
- 2 【多选题】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。
- A 、受托从事的介绍业务范围
- B 、客户开户和交易流程、出入金流程
- C 、交易结算结果查询方式
- D 、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- 3 【多选题】证券公司从事中间介绍业务,不得()。
- A 、
代理客户进行期货交易 - B 、
协助办理开户手续 - C 、
提供期货行情信息、交易设施 - D 、
代客户收付期货保证金
- 4 【单选题】证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括()。
- A 、协助办理开户手续
- B 、提供期货交易设施
- C 、代期货公司收付期货保证金
- D 、提供期货行期信息
- 5 【组合型选择题】证券公司从事中间介绍业务,不能为期货公司的客户提供的服务包括()。 I .协助办理开户手续 II. 代理客户进行期货交易 III .替客户修改交易密码 IV .划转期货交易保证金
- A 、I 、II 、IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、II 、III
- D 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。 Ⅰ.介绍业务的范围 Ⅱ.介绍业务对接规则 Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施 Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项有()。 Ⅰ.中间介绍业务的范围 Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则 Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【选择题】证券公司从事期货中间介绍业务时,下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。
- A 、证券公司与期货公司的委托业务关系
- B 、解释期货交易的风险
- C 、解释期货交易的方式
- D 、证券公司与期货公司的控股关系
- 9 【组合型选择题】证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户()。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户()。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。Ⅰ.基本情况Ⅱ.投资经验以及风险偏好Ⅲ.财产与收入状况Ⅳ.融资融券需求
- 关于全国银行间市场质押式回购交易方式,下列描述错误的是()。
- 钱货两清原则又称款券两讫、货银对付,就是在办理资金交收的同时完成证券的交割( )。
- 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年的,不得担任股份有限公司的经理。
- 以下关于首次公开发行主承销商自主推荐的询价对象说法正确的是( )。
- 股东权利是一种综合权利,包括()等权利。 I .资产收益 II .交易及退股 III .重大决策 IV .选择管理者
- 下列各项中,属于证券研究报告质量控制的有( )。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.报告用语要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.证券研究报告署名人员资质要求
- 中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对()采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
- 下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。
- 以下关于审计委员会的说法中错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
