- 单选题( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

- 1 【单选题】( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- A 、独立性原则
- B 、 客观性原则
- C 、公正性原则
- D 、协调性原则
- 2 【单选题】利润原则是指( )。
- A 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在现在或未来能够获得一定的利润
- B 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在未来是不可能获得一定的利润的
- C 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,立即能够获得一定的利润
- D 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在过去能够获得一定的利润
- 3 【单选题】( )是实施内部控制的基础。
- A 、内部环境
- B 、内部监督
- C 、风险评估
- D 、信息与沟通
- 4 【单选题】并购基金主要是( )。
- A 、债权投资
- B 、杠杆收购基金
- C 、公司型债券投资
- D 、政府型公债投资
- 5 【单选题】并购基金主要是( )。
- A 、债权投资
- B 、杠杆收购基金
- C 、公司型债券投资
- D 、政府型公债投资
- 6 【单选题】利润原则是指( )。
- A 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在现在或未来能够获得一定的利润
- B 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在未来是不可能获得一定的利润的
- C 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,立即能够获得一定的利润
- D 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在过去能够获得一定的利润
- 7 【单选题】利润原则是指( )。
- A 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在现在或未来能够获得一定的利润
- B 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在未来是不可能获得一定的利润的
- C 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,立即能够获得一定的利润
- D 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在过去能够获得一定的利润
- 8 【单选题】并购基金主要是( )。
- A 、债权投资
- B 、杠杆收购基金
- C 、公司型债券投资
- D 、政府型公债投资
- 9 【单选题】利润原则是指( )。
- A 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在现在或未来能够获得一定的利润
- B 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在未来是不可能获得一定的利润的
- C 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,立即能够获得一定的利润
- D 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在过去能够获得一定的利润
- 10 【单选题】利润原则是指( )。
- A 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在现在或未来能够获得一定的利润
- B 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在未来是不可能获得一定的利润的
- C 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,立即能够获得一定的利润
- D 、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在过去能够获得一定的利润
热门试题换一换
- 基金资金清算中的交易所资金清算,在( )日执行清算指令。
- ( )是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为。
- 期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于()。
- ABC债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2016.5.1-2017.4.30),年利率为6%,一次还本付息,2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手,交易净价101元,截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元,截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金购入债券需支付的清算金额( )。
- 股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括( )。
- 以下不属于基金的重大事件的是()。
- 基金客服的服务原则包括()
- 关于卖空交易,以下表述错误的是()。
- 某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下:该公司市盈率为()。
- 在股权投资基金募集过程中,说法正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
