- 单选题根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
考查基金销售机构资格条件的基本规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
- A 、2，2000
- B 、2，3000
- C 、3，3000
- D 、3，2000
- 2 【判断题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/3。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于（）人。
- A 、60
- B 、50
- C 、40
- D 、30
- 4 【多选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
- A 、压低基金的收费水平
- B 、以低于成本的销售费率销售基金
- C 、募集期间对认购费打折
- D 、采取抽奖等方式销售基金
- 5 【单选题】 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
- 6 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
- A 、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
- B 、对不同申购金额投资者适用不同费率
- C 、采取抽奖、回扣方式销售基金
- D 、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- 7 【单选题】 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
- 8 【单选题】 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
- 9 【单选题】根据规定，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
- 10 【单选题】根据规定，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
热门试题换一换
- T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
- 某权证的标的证券进行除权，每15股配5股，除权前一日该公司股票收盘价10元，除权当日该股票参考价为13元，权证原行权价格为16元，则新行权价格为（ ）。
- 内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力是指（）。
- （ ）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
- 以下说法错误的是（ ）。
- 下列属于出具法律意见书是需要核查的内容的是（）。Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定Ⅲ.律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议，以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力Ⅳ.申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方，若有，说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人
- 招募说明书包含的重要信息包括（）。
- 关于基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。
- 银行A因急需2000万元资金头寸，将手持有的部分利率债券质押给银行B，并与银行B签订回购协议，55天后将债券回购，并支付给银行B 4%的利率，银行A到期回购价格是（）。
- 股权投资基金推介材料应由（）制作。
- 公司管理层在基金管理公司营运管理中应始终放在首要地位并进行承诺的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
jZ9nd