- 单选题 根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施
- C 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D 、制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
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参考答案
【正确答案:C】
本题答案为C。考查基金销售机构准入条件。
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(2)财务状况良好,运作规范稳定(A符合);
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(B符合);
(4)有安全、高效的办理基金发信、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求(D符合);
(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
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