- 多选题基金监管主要包括以下哪些方面的内容()。
- A 、对基金服务机构的监管
- B 、对基金运作的监管
- C 、对基金高级管理人员的监管
- D 、对基金募集期的监管
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【正确答案:A,B,C】
基金监管的3个方面:对基金服务机构的监管、对基金运作的监管及对基金高级管理人员的监管。
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- 1 【单选题】基金销售监管的主要方式不包括( )。
- A 、通过督察长监督、检查基金销售活动
- B 、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
- C 、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
- D 、宣传推介材料的报备监管
- 2 【多选题】基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]。
- A 、对基金服务机构的监管
- B 、对基金高级管理人员的监管
- C 、对基金募集期的监管
- D 、对基金运作的监管
- 3 【单选题】基金监管活动的要素主要包括()。 Ⅰ.基金监管目标 Ⅱ.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 Ⅳ.基金监管方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面?( )
- A 、基金管理人的市场准入监管
- B 、对基金服务机构的注册或者备案的监管
- C 、对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
- D 、对基金管理人内部治理的监管
- 5 【单选题】 企业面临的主要风险包括哪些方面( )。 I.财务 II.资源 III.市场 IV.项目
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【单选题】对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面?( )
- A 、基金管理人的市场准入监管
- B 、对基金服务机构的注册或者备案的监管
- C 、对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
- D 、对基金管理人内部治理的监管
- 7 【单选题】基金监管活动的要素主要包括()。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金监管活动的要素主要包括()。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金监管活动的要素主要包括()。 Ⅰ.基金监管目标 Ⅱ.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 Ⅳ.基金监管方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】基金监管活动的要素主要包括()。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列不属于银行间债券市场交易品种的是( )。
- 固定收益证券中常常是( )付息一次。
- 证券投资基金的当事人一般是指基金的()
- 股权投资基金季度信息披露在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
- 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处()万元以下罚款。
- ( )是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。
- ()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
- 投资者购买契约型股权投资基金后,()是合法的。
- 2014年3月11日,投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元,认购费率为1%,基金份额面值为1元。 2015年7月8日,乙基金发布分红公告,拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红,每10份基金份额派发红利0.3元,现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。 假设投资者A采用的分红方式为现金分红,且持有的乙基金份额一直不变。 根据以上材料,回答以下题目。2015年,乙基金的累计份额净值为()元。
- 机构投资者买卖基金份额获得的差价收入须缴纳( )。
- 以下股权投资基金的估值中的市场法不包括()。
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