- 多选题基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]。
- A 、对基金服务机构的监管
- B 、对基金高级管理人员的监管
- C 、对基金募集期的监管
- D 、对基金运作的监管
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,D】
基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金销售监管的主要方式不包括( )。
- A 、通过督察长监督、检查基金销售活动
- B 、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
- C 、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
- D 、宣传推介材料的报备监管
- 2 【多选题】基金监管主要包括以下哪些方面的内容（）。
- A 、对基金服务机构的监管
- B 、对基金运作的监管
- C 、对基金高级管理人员的监管
- D 、对基金募集期的监管
- 3 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。 Ⅰ.基金监管目标 Ⅱ.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 Ⅳ.基金监管方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（ ）
- A 、基金管理人的市场准入监管
- B 、对基金服务机构的注册或者备案的监管
- C 、对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
- D 、对基金管理人内部治理的监管
- 5 【单选题】 企业面临的主要风险包括哪些方面（ ）。 I．财务 II．资源 III．市场 IV．项目
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【单选题】对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（ ）
- A 、基金管理人的市场准入监管
- B 、对基金服务机构的注册或者备案的监管
- C 、对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
- D 、对基金管理人内部治理的监管
- 7 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。 Ⅰ.基金监管目标 Ⅱ.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 Ⅳ.基金监管方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 美国纳斯达克市场采用（）交易制度。
- 1年和2年期的即期利率分别为，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（ ）。
- 投资期限越长，则投资者越能够承担更大的（ ）。
- 影响债券到期收益率的主要因素有（ ）。
- 未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（ ）估值。
- 以下关于公司型基金分配说法错误的是（）。
- 下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是（）。
- 下列不属于信托型基金合同内容的是（）。
- CFA协会将投资管理过程定义为一个动态反馈的循环过程，整个流程可以划分为三个基本步骤，以下哪个步骤不属于流程中的环节（）。
- 1990年，（ ）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
XkQj6