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  • 客观案例题 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定,甲证券公司若要获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列符合标准的指标有()。
  • A 、净资本不低于12亿元
  • B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%
  • C 、除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
  • D 、净资产不低于净资本的70%

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参考答案

【正确答案:A,C】

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当符合的风险控制指标标准是:

(一)净资本不低于12亿元; (选项A正确)
(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%:(选项B不正确)
(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(选项C正确)
(四)净资本不低于净资产的70%。(选项D不正确)

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