- 客观案例题甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。
- A 、甲证券公司全资拥有的期货公司
- B 、甲证券公司控股的期货公司
- C 、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
- D 、与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
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- B 、甲证券公司控股的期货公司
- C 、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
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- 2 【客观案例题】甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定，甲证券公司若要获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列符合标准的指标有（）。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％
- C 、除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％
- D 、净资产不低于净资本的70％
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- A 、甲证券公司全资拥有的期货公司
- B 、甲证券公司控股的期货公司
- C 、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
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- 4 【客观案例题】甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定，甲证券公司若要获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列符合标准的指标有（）。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％
- C 、除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％
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- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％
- C 、除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％
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- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％
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- C 、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
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- A 、甲证券公司全资拥有的期货公司
- B 、甲证券公司控股的期货公司
- C 、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
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热门试题换一换
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