- 组合型选择题在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得发生的行为有()。Ⅰ.股东违规占用公司资产Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为Ⅳ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。 在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得有以下行为发生:
(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;
(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;
(3)股东违规占用公司资产;
(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】在处理与股东关系时,证券公司不得有下列()行为。Ⅰ.持有股东股票(法律法规或中国证监会规定的除外)Ⅱ.股东违规占用公司资产Ⅲ.为股东提供信用担保Ⅳ.与股东发生关联交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得发生的行为有()。Ⅰ.股东违规占用公司资产Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为Ⅳ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】在处理与股东关系时,证券公司不得有下列()行为。Ⅰ.持有股东股票(法律法规或中国证监会规定的除外)Ⅱ.股东违规占用公司资产Ⅲ.为股东提供信用担保Ⅳ.与股东发生关联交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得发生的行为有()。Ⅰ.股东违规占用公司资产Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为Ⅳ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】在处理与股东关系时,证券公司不得有下列()行为。Ⅰ.持有股东股票(法律法规或中国证监会规定的除外)Ⅱ.股东违规占用公司资产Ⅲ.为股东提供信用担保Ⅳ.与股东发生关联交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
- A 、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
- B 、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- C 、证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
- D 、证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
- 9 【组合型选择题】在处理与股东关系时,证券公司不得有下列()行为。Ⅰ.持有股东股票(法律法规或中国证监会规定的除外)Ⅱ.股东违规占用公司资产Ⅲ.为股东提供信用担保Ⅳ.与股东发生关联交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
- A 、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
- B 、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- C 、证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
- D 、证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
热门试题换一换
- 在股票定价方法中,贴现现金流量法是根据发行公司()进行贴现,得出公司价值,而后计算每股价值,从而确定发行价。
- 沪深300股指期货合约的交易时间包括()。
- 美国资本市场体系规模最大,体系最复杂也最合理,主要包括( )。I.以纽交所为核心的主板市场II.以纳斯达克为核心的二板市场III.遍布各地区的全国性和区域性市场IV.场外交易市场
- 宏观经济对股票价格影响的特点是()。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深 Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大
- 证券公司董事会每年至少召开()次会议。
- 我国证券账户种类的划分依据包括()。 Ⅰ.交易场所 Ⅱ.账户用途 Ⅲ.投资目的 Ⅳ.标的性质
- 根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。
- 证券公司分支机构包括()。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司
- 具有国家意志性社会规范的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载