- 单选题下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。
- A 、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
- B 、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
- C 、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
- D 、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

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【正确答案:B】
专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

- 1 【单选题】下列不属于专业审慎基本要求的是( )。
- A 、持证上岗
- B 、持续学习
- C 、审慎开展执业活动
- D 、诚实守信
- 2 【单选题】下列不属于专业审慎基本要求的是( )。
- A 、持证上岗
- B 、持续学习
- C 、审慎开展执业活动
- D 、诚实守信
- 3 【单选题】下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。
- A 、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
- B 、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
- C 、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
- D 、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
- 4 【单选题】下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。
- A 、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
- B 、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
- C 、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
- D 、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
- 5 【单选题】下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。
- A 、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
- B 、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
- C 、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
- D 、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
- 6 【单选题】下列不属于专业审慎的基本要求的是()。
- A 、持证上岗
- B 、持续学习
- C 、不得进行不正当竞争
- D 、审慎开展执业活动
- 7 【单选题】下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。
- A 、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
- B 、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
- C 、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
- D 、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
- 8 【单选题】下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。
- A 、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
- B 、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
- C 、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
- D 、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
- 9 【单选题】下列不属于专业审慎的基本要求的是()。
- A 、持证上岗
- B 、持续学习
- C 、不得进行不正当竞争
- D 、审慎开展执业活动
- 10 【单选题】下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。
- A 、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
- B 、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
- C 、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
- D 、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
热门试题换一换
- ETF份额和普通开放式基金一样,只能金额认购。
- 目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照()对上市流通的有价证券进行估值。
- 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在()前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
- 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
- ( )不属于封闭式基金的特点。
- 股权回购的发起人应是( )。
- 目前市场上编制股票价格指数时,最常用的方法是()。
- 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。
- 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。

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