- 单选题 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

- 1 【多选题】基金管理公司交易部的主要职能有( )。
- A 、执行投资部的交易指令
- B 、记录并保存每日投资交易情况
- C 、保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
- D 、负责基金交易席位的安排、交易量管理
- 2 【单选题】关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
- A 、申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- B 、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%,自上市首日起执行
- C 、自T+2日起,投资者申购的份额可用
- D 、LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则
- 3 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 4 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 5 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 6 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 7 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 8 【单选题】 有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。
- A 、投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程
- B 、研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
- C 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈
- D 、投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
- 9 【单选题】 有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。
- A 、投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程
- B 、研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
- C 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈
- D 、投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
- 10 【单选题】 有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。
- A 、投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程
- B 、研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
- C 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈
- D 、投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
热门试题换一换
- 通过对投资者进行分析,可以提示投资者的真实需求,包括()等因素,并依据投资者不同的特征采取不同的营销和服务策略。
- 基金促销活动中常用的营业推广手段主要有( )。
- 某国债A麦考利久期为1.25年,某国债B麦考利久期为1.5年,其他条件相同时,市场利率上涨3%,则国债A与国债B的理论市场价格()。
- 私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
- 从事( )投资的人员或机构被称为“天使”投资者。
- 基金销售机构内部控制原则不包括()。
- 基金财务会计报告分析的目的不包括( )。
- 市场上有ABCD四只基金产品,占总资产的投资比例为40%,30%,20%,10%,其预期收益率分别为15%,10%,5%,20%。该投资者投资这四只基金产品构成的组合的预期收益率为()。
- M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金,规模5亿元,已全部实缴到位。截止2017年6月30日,基金已累计向投资人现金分配7.5亿元,期末账面现金0.5亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本2.5亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为()。
- 某私募基金投资目标企业后,将该企业的核心商业信息透露给其竞争对手,可能会被目标企业依据()的约定追究责任。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
