- 单选题 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同

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【正确答案:D】
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

- 1 【多选题】基金管理公司交易部的主要职能有( )。
- A 、执行投资部的交易指令
- B 、记录并保存每日投资交易情况
- C 、保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
- D 、负责基金交易席位的安排、交易量管理
- 2 【单选题】关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
- A 、申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- B 、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%,自上市首日起执行
- C 、自T+2日起,投资者申购的份额可用
- D 、LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则
- 3 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 4 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 5 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 6 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 7 【单选题】 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。
- A 、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
- B 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
- C 、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
- D 、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
- 8 【单选题】 有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。
- A 、投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程
- B 、研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
- C 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈
- D 、投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
- 9 【单选题】 有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。
- A 、投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程
- B 、研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
- C 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈
- D 、投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
- 10 【单选题】 有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。
- A 、投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程
- B 、研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
- C 、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈
- D 、投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
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