- 选择题保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
- A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- E 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A符合题意:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第三十五条规定,保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:
(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;(B包括)
(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;(C包括)
(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;(E包括)
(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;(D包括)
(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
A项属于上市保荐书中的内容,应在尽职推荐期间完成。
- 1 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
- A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- E 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
- 3 【组合型选择题】 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
- A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- E 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
- 9 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅲ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()0Ⅰ .对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导 发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产(或其母公司境外实有资产)总额不低于_____亿美元或管理的境外实有资产总额不低于_____亿美元。( )
- 下列关于财政收支的说法正确的有()。 I.一切财政收支都要经由中央银行的账户实现 II.财政收入过程意味着货币从商业银行账户流入中央银行账户 III.财政收入过程实际上是以普通货币收缩为基础货币的过程 IV.财政收支不会引起货币供应量的倍数变化 V.财政收支对货币供应量的最终影响,取决于财政收支状况及其平衡方法
- —国政府所持有的,用于弥补国际收支赤字、维持本币汇率等的国际间普遍接受的一切资产称为( )。
- 为了进一步推进我国利率市场化改革,需要培育的条件有( )。 Ⅰ.营造一个公平的市场竞争环境 Ⅱ.推动整个金融产品与服务价格体系的市场化 Ⅲ.营造一个自由的市场竞争环境 Ⅳ.进一步完善货币政策传导机制
- 一般来说,可以将技术分析方法分为()。 Ⅰ.指标类 Ⅱ.形态类 Ⅲ.切线类 Ⅳ.波浪类
- 证券产品选择的基本原则有()。 Ⅰ.效益与风险最佳组合原则 Ⅱ.分散投资原则 Ⅲ.理智投资原则 Ⅳ.集合投资原则
- 下列关于有效边界上的切点证券组合T的说法中,正确的有()。 Ⅰ. T是有效组合中唯一 一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合 Ⅱ. 有效边界FT上的任意证券组合,均可视为无风险证券F与T的再组合 Ⅲ. 切点证券组合T完全由市场确定 Ⅳ. 切点证券组合T与投资者的偏好有关
- 下列因素中不会影响银行等金融机构资产负债期限结构的是()。
- 某公司拟构建一项资产,有两种付款方式可供选择:方式一,现在支付15万元,一次性结清;方式二,分5年付清,1~5年各年年初的付款分别是3万元,3万元,4万元,4万元,4万元。假设年利率为6%,按现值计算。下列说法正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
