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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 选择题 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
  • A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
  • B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
  • C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
  • D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
  • E 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

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参考答案

【正确答案:A】

选项A符合题意:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第三十五条规定,保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:

(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;(B包括)

(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;

(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;(C包括)

(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;(E包括)

(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;(D包括)

(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

A项属于上市保荐书中的内容,应在尽职推荐期间完成。

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