- 选择题保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
- A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- E 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

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【正确答案:A】
选项A符合题意:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第三十五条规定,保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:
(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;(B包括)
(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;(C包括)
(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;(E包括)
(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;(D包括)
(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
A项属于上市保荐书中的内容,应在尽职推荐期间完成。
- 1 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
- A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- 3 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
- A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- E 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
- 7 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
- A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- E 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
- 9 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅲ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ.审阅信息披露文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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