- 组合型选择题核准制的核心是()。 Ⅰ.监管部门进行合规性审核 Ⅱ.强化中介机构的责任 Ⅲ.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束,合理引导市场 Ⅳ.加大市场参与各方的行为约束
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了政府的指标和额度管理,并引进证券中介机构的责任(Ⅱ正确),判断企业是否达到股票发行的条件;另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查(Ⅰ正确),并有权否决股票发行的申请。增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束,合理引导市场(Ⅲ正确),加大了市场参与各方的行为约束(Ⅳ正确)。

- 1 【判断题】发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
- 2 【多选题】经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,同时符合( )条件的,本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。
- A 、进入上市公司的资产是完整经营实体
- B 、在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年
- C 、本次重大资产重组实施完毕后,重组方的承诺事项已经如期履行,上市公司经营稳定、运行良好
- D 、本次重大资产重组实施完毕后,上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平
- 3 【判断题】核准制下证券发行监管要以自愿性信息披露为原则。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】核准制与行政审批制相比,错误的是( )。
- A 、在股票发行定价上,由主承销商向机构投资者进行询价,充分反映了投资者的需求。
- B 、在发行审核上,发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥发审委的独立审核功能。
- C 、由企业根据市场运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要
- D 、在选择企业和推荐企业方面,由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
- 5 【判断题】中国证监会发行审核委员会审核上市公司公开发行新股申请文件时同意票达到4票为通过。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是核准制。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】核准制的核心是()。 Ⅰ.监管部门进行合规性审核 Ⅱ.强化中介机构的责任 Ⅲ.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束,合理引导市场 Ⅳ.加大市场参与各方的行为约束
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】 股票发行监管制度的核心内容是()。
- A 、股票发行决定权的归属
- B 、股票发行方式选择权的归属
- C 、股票发行监督权的归属
- D 、股票发行定价权的归属
- 9 【组合型选择题】核准制的核心是()。 Ⅰ.监管部门进行合规性审核 Ⅱ.强化中介机构的责任 Ⅲ.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束,合理引导市场 Ⅳ.加大市场参与各方的行为约束
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】核准制的核心是()。 Ⅰ.监管部门进行合规性审核 Ⅱ.强化中介机构的责任 Ⅲ.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束,合理引导市场 Ⅳ.加大市场参与各方的行为约束
热门试题换一换
- 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。 ( )
- 集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送住所地中国证监会派出机构备案。
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- 当股份公司因解散或破产进行清算时,在对公司剩余资产的分配上,优先股股东排在()。
- 证券公司的总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东大会负责。
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