- 单选题以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有()。
- A 、基金管理公司从事公开募集基金业务,向特定对象募集资金累计不得超过200人
- B 、基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务,可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务
- C 、为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币
- D 、为多个客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币,但不得超过30亿元人民币

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【正确答案:B】
基金管理公司从事公开募集基金业务,向特定对象募集资金累计超过200人;(选项A错误)
基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务,可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务;(选项B正确)
为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币;(选项C错误)
为多个客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币,但不得超过50亿元人民币。(选项D错误)

- 1 【单选题】以下关于基金管理公司的表述中错误的是( )。
- A 、在整个基金的运作中起着核心作用
- B 、注册资本应不低于1亿元人民币
- C 、受托资产管理业务是最基本的一项业务
- D 、召集基金份额持有人大会是基金管理公司的职责之一
- 2 【多选题】以下关于基金管理公司业务特点的论述中,正确的有()。
- A 、在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
- B 、对时间与准确性的要求较高,任何失误与迟误都会造成很大问题
- C 、经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
- D 、资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
- 3 【单选题】以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。
- A 、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
- B 、基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用向中国证监会报告
- C 、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格
- D 、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- 4 【单选题】以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是( )。
- A 、基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核
- B 、基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会
- C 、未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案
- D 、未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员
- 5 【单选题】( )在基金管理公司及其子公司开展的部分特定客户资产管理业务中担任投资顾问, 负责投资决策,是实际的“基金管理人”。
- A 、私募基金管理人
- B 、私募基金投资顾问
- C 、私募基金托管人
- D 、私募基金股东
- 6 【单选题】以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有()。
- A 、基金管理公司从事公开募集基金业务,向特定对象募集资金累计不得超过200人
- B 、基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务,可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务
- C 、为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币
- D 、为多个客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币,但不得超过30亿元人民币
- 7 【单选题】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;Ⅱ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为。
- A 、不公平的对待其管理的不同基金财产
- B 、向基金份额持有人承诺收益或承担损失
- C 、按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益
- D 、侵占、挪用基金财产
- 9 【单选题】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为。
- A 、不公平的对待其管理的不同基金财产
- B 、向基金份额持有人承诺收益或承担损失
- C 、按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益
- D 、侵占、挪用基金财产
- 10 【单选题】以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有()。
- A 、基金管理公司从事公开募集基金业务,向特定对象募集资金累计不得超过200人
- B 、基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务,可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务
- C 、为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币
- D 、为多个客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币,但不得超过30亿元人民币
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