- 客观案例题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
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参考答案
【正确答案:B,C,D】
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;
未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,未按规定履行报告义务。
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