- 客观案例题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,C,D】
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;
未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,未按规定履行报告义务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 2 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 3 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 4 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 5 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 6 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 7 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 8 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 9 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
- 10 【客观案例题】某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中,违反规定的是()。
- A 、对客户进行强行平仓
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C 、未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
- D 、未按照规定履行报告义务
热门试题换一换
- 相对关联法的基本步骤包括()。
- 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()
- 期货交易的杠杆效应是区别于其他投资工具的主要标志,也是期货市场高风险的主要原因。
- 期货公司法人治理结构的核心内容是()。
- 基差图的两种形式分别为()。
- 假设某投资者持有A、B、C三种股票,三只股票的β系数分别是0.9、1.2和1.5,其资金分配平均在这三只股票上,则该股票组合的β系数为( )。
- 下列关于Gamma的说法错误的有()。
- 监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有( )。
- 期货公司应按照客户指令买卖期货。()。
- 首席风险官发现期货公司( ),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
- 基差由负值变为正值,表示()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载