- 多选题下列说法正确的有( )。
- A 、期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
- B 、期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
- C 、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
- D 、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发15%以上变化的业务

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:B,C】
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条、第三十五条。第三十三条 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 第三十五条 (四)重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列说法正确的有( )。
- A 、美国金属期货的出现晚于英国
- B 、1994年,NYMEX和COMEX合并成为现在的纽约商业交易所
- C 、世界上主要的金属交易所是LME和NYMEX的分部COMEX
- D 、目前,NYMEX拥有世界上成交量最大的黄金期货合约
- 2 【多选题】下列说法正确的有( )。
- A 、不同类别期货公司应当按照上年度同期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备
- B 、各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例(即风险系数)或按一定标准进行计算,加以各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备
- C 、期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备
- D 、各项业务风险资本准备由各项业务风险大小乘以一定比例(即风险系数)或按一定标准进行计算,加以各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备
- 3 【多选题】下列说法正确的有( )。
- A 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束
- B 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束
- C 、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收
- D 、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
- 4 【多选题】下列说法正确的是( )。
- A 、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地
- B 、因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地
- C 、因实物交割发生纠纷的,交割仓库所住所地为合同履行地
- D 、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,期货公司住所地为合同履行地
- 5 【多选题】下列说法中正确的有( )。
- A 、零息债券的久期等于它到期的时间
- B 、债券的久期与票面利率呈负相关关系
- C 、债券的久期与到期时间呈负相关关系
- D 、债券的付息频率与久期呈正相关关系
- 6 【多选题】下列说法正确的是( )。
- A 、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
- B 、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
- C 、期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
- D 、期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
- 7 【客观案例题】下列说法正确的是()。
- A 、若人民币兑美元升值,则对该企业有利
- B 、若人民币兑美元贬值,则对该企业有利
- C 、若人民币兑欧元升值,则对该企业不利
- D 、若人民币兑欧元贬值,则对该企业不利
- 8 【客观案例题】下列说法正确的是()。
- A 、若人民币兑美元升值,则对该企业有利
- B 、若人民币兑美元贬值,则对该企业有利
- C 、若人民币兑欧元升值,则对该企业不利
- D 、若人民币兑欧元贬值,则对该企业不利
- 9 【多选题】下列说法正确的有( )。
- A 、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
- B 、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
- C 、期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
- D 、期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
- 10 【客观案例题】下列说法正确的是()。
- A 、若人民币兑美元升值,则对该企业有利
- B 、若人民币兑美元贬值,则对该企业有利
- C 、若人民币兑欧元升值,则对该企业不利
- D 、若人民币兑欧元贬值,则对该企业不利
热门试题换一换
- 持仓费是为拥有或保留某种商品或资产而支付的( )等费用总和。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标报表包括()。
- 期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易的投资者开户。
- 某期货公司的期末财务报表和风险报表显示,其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()。
- 在我国期货市场,每日最大波动幅度限制设定为合约上一个交易日()的一定百分比。
- 参加期货从业人员资格考试的,应当符合下列条件()。
- 看跌期权多头具有在规定时间内以执行价格向期权空头()。
- 在进行区间估计的统计推断时,要想同时提高置信度和精度只能增加样本容量。()
- 期货合约是由()统一制定的。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
j4l42
