- 判断题期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易的投资者开户。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十八条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。

- 1 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 2 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令整改,给予警告
- B 、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- D 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- 3 【判断题】期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易的投资者开户。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 5 【判断题】期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易的投资者开户。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 7 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 8 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 9 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 10 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
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