- 选择题中国证监会于2012年制定并发布了(),明确了代销活动中各方的权利、义务和责任,着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务,对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- C 、《证券公司代销金融产品管理规定》
- D 、《证券投资基金销售管理办法》

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【正确答案:C】
选项C正确:中国证监会于2012年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任,着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务,对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。

- 1 【单选题】中国证监会于2008年10月17日发布了( )。
- A 、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- D 、《证券发行与承销管理办法》
- 2 【单选题】中国证监会于2009年3月制定了( )。
- A 、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- D 、《证券发行与承销管理办法》
- 3 【多选题】1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式。
- A 、向法人配售
- B 、对公众上网发行
- C 、发行认股证
- D 、证券公司配售
- 4 【选择题】中国证监会于2012年制定并发布了(),明确了代销活动中各方的权利、义务和责任,着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务,对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- C 、《证券公司代销金融产品管理规定》
- D 、《证券投资基金销售管理办法》
- 5 【选择题】中国证监会于2012年制定并发布了(),明确了代销活动中各方的权利、义务和责任,着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务,对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- C 、《证券公司代销金融产品管理规定》
- D 、《证券投资基金销售管理办法》
- 6 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- 7 【组合型选择题】根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外, 还应当符合下列规定()。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外, 还应当符合下列规定()。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外, 还应当符合下列规定()。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
热门试题换一换
- 自然人补办新号码上海证券账户时,除申请表、本人有效身份证明文件以及复印件外还应提供其()出具的证券账户冻结证明。
- 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是()。
- ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。
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- 经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责()。
- 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
- ()可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时,可以进行现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.国家外汇局 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券业协会
- 国际经验表明,证券投资基金的专业化服务可为()等各类养老金提供保值增值平台,促进社会保障体系的建立与完善。 Ⅰ.社保基金 Ⅱ.企业年金 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.公益基金会
- 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是()。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百二十条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百二十二条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十一条规定,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以100万元的罚款
- 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是()。

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