- 单选题下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国 证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度; (三)期货公司治理和内部控制制度; (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
- D 、利用职务之便牟取私利
- 2 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 3 【多选题】期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
- D 、利用职务之便牟取私利
- 4 【多选题】期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
- D 、利用职务之便牟取私利
- 5 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 6 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 7 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 8 【多选题】期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
- D 、利用职务之便牟取私利
- 9 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 10 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
热门试题换一换
- ( )是指中央银行在干预外汇市场的同时,采取其他金融政策工具与之配合,以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化。
- 自然人投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的( ),审慎决定是否参与金融期货交易。
- 会员制和公司制期货交易所的区别一般表现为()。
- 如果将产品设计成100%保本,则产品的参与率是()。
- 下列关于仓单质押描述正确的是()。
- 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所一般不得从事()。
- 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(),法律、行政法规另有规定的除外。
- 某套利者认为豆油市场近期需求不足导致不同月份期货合约出现不合理价差,打算利用豆油期货进行熊市套利。交易情况如下表所示,则该套利者的盈亏状况为()。(交易单位:10吨/手)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载