- 单选题下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

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【正确答案:B】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

- 1 【多选题】期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
- D 、利用职务之便牟取私利
- 2 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 3 【多选题】期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
- D 、利用职务之便牟取私利
- 4 【多选题】期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
- D 、利用职务之便牟取私利
- 5 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 6 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 7 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 8 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
- 9 【多选题】期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
- A 、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
- D 、利用职务之便牟取私利
- 10 【单选题】下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。
- A 、对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
- B 、负责期货公司日常经营管理
- C 、检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
- D 、按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
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