- 组合型选择题经国务院证券监督管理机构核准,证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券融资融券业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百二十条 经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:
(一)证券经纪;
(二)证券投资咨询;
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(四)证券承销与保荐;
(五)证券融资融券;
(六)证券做市交易;
(七)证券自营;
(八)其他证券业务。

- 1 【选择题】国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过()个月。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- 2 【判断题】国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 I .证券经纪业务 II. 证券投资咨询业务 III. 证券承销与保荐业务 IV. 证券资产管理业务
- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
- 4 【组合型选择题】经国务院证券监督机构核准证券公司可以经营( )。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券自营业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 I .证券经纪业务 II. 证券投资咨询业务 III. 证券承销与保荐业务 IV. 证券资产管理业务
- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
- 6 【组合型选择题】经国务院证券监督管理机构核准,证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券融资融券业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】经国务院证券监督管理机构核准,证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券融资融券业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过()个月。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- 9 【选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过()。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
- 10 【选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过()。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
热门试题换一换
- 证券公司参与一个集合资产计划的自有资金不得超过成立规模的10%。
- 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
- 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为( )。
- 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。
- 下列行为中违背了证券市场三公原则的是( )。
- 单位非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的,应予追诉。
- 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件,以下说法错误的是()。
- 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。
- 关于另类子公司投资管理制度和流程,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序Ⅱ.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险Ⅲ.另类子公司应健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限Ⅳ.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,合理运用资金,多元配置资产,分散投资风险
- 期货交易所不得()。

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