- 组合型选择题下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、V
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款(Ⅴ正确);已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款(Ⅰ正确)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】 下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。 I.己经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 II.己经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 III.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款 IV.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 V.只处罚单位,不处罚个人
- A 、I、III
- B 、III、IV
- C 、II、IV
- D 、IV、V
- 2 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。 Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、V
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司发行债券,符合下列()条件的,发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。Ⅰ.期限不超过3年Ⅱ.属于定向发行Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让Ⅳ.拟认购人书面同意Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、V
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、V
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】证券公司发行债券,符合下列()条件的,发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。Ⅰ.期限不超过3年Ⅱ.属于定向发行Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让Ⅳ.拟认购人书面同意Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、V
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、V
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、V
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、V
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
热门试题换一换
- 下面关于要约收购的表述,符合相关规定的有()。 I.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 II.采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 III.收购人虽不是上市公司的股东,但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 IV.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 V.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,可以向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约,但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%
- 利率风险按照风险的不同,它可以分为()。 Ⅰ.股票价格风险 Ⅱ.基准风险 Ⅲ.收益率曲线风险 Ⅳ.重新定价风险
- 以下属于政府完全垄断的有( )。 Ⅰ.国有铁路 Ⅱ.石油 Ⅲ.邮电 Ⅳ.纺织
- 在利率期限结构的分析中,下列关于市场预期理论的表述正确的有()。 Ⅰ.市场均衡时,长期债券不是短期债券的理想替代物 Ⅱ.在特定时期内,各种期限债券的即期收益率相同 Ⅲ.某一时点的各种期限债券的收益率是不同的 Ⅳ.市场预期理论又称为无偏预期理论
- 税收规划最基本的原则是()。
- 通常将一定数量的货币的两个时点之间的价值差异称为()。
- 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险()出现的不同状况。
- 以下交易具有商业实质的是()。
- 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
- ( )反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益。
- 市场上通常所说的"融资融券"一般指的是()通过融资和融券的交易。
- 下列关于投资价值研究报告的说法中,正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载