- 组合型选择题下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
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【正确答案:B】
《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

- 1 【组合型选择题】 下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。 I.己经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 II.己经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 III.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款 IV.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 V.只处罚单位,不处罚个人
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- 2 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
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- 3 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。 Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
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- 4 【组合型选择题】证券公司发行债券,符合下列()条件的,发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。Ⅰ.期限不超过3年Ⅱ.属于定向发行Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让Ⅳ.拟认购人书面同意Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
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- 5 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
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- 6 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
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- 7 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
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- 8 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
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- 9 【组合型选择题】证券公司发行债券,符合下列()条件的,发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。Ⅰ.期限不超过3年Ⅱ.属于定向发行Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让Ⅳ.拟认购人书面同意Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
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- 10 【组合型选择题】下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
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