- 组合型选择题 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。 Ⅰ.承揽立项 Ⅱ.尽职调查 Ⅲ.改制辅导 Ⅳ.内部审核
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项（Ⅰ项正确）、尽职调查（Ⅱ项正确）、改制辅导（Ⅲ项正确）、文件制作、内部审核（Ⅳ项正确）、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- B 、II、III、IV
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- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内和场外融资渠道。I.银行借款II.同业拆借III.债券IV.收益凭证
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
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- 7 【组合型选择题】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内及场外融资渠道。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业拆借Ⅲ.债券Ⅳ.短期融资券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
- A 、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
- B 、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
- C 、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
- D 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
- 9 【选择题】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
- A 、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
- B 、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
- C 、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
- D 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
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- B 、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
- C 、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
- D 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
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