- 单选题办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由( )等监督机构负责实施有效监督。 Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行 Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司 Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条,办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

- 1 【多选题】基金销售机构开立的销售账户可以分为()和()。
- A 、销售归集总账户
- B 、销售归集子账户
- C 、销售归集母账户
- D 、销售归集分账户
- 2 【单选题】基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
- A 、基金客户
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、监管机构
- 3 【单选题】基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
- A 、基金客户
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、监管机构
- 4 【单选题】办理基金销售业务的机构和办理基金份额登记业务的机构应通过( )交换基金份额 (权益)、合同等基金销售信息及相关变更信息。
- A 、私募基金备案系统
- B 、私募基金登记系统
- C 、私募基金管理人公示平台
- D 、基金中央数据交换平台
- 5 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 6 【单选题】基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
- A 、基金客户
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、监管机构
- 7 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 8 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
- 9 【单选题】基金销售机构建立健全档案管理,与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
- A 、9
- B 、20
- C 、6
- D 、15
- 10 【单选题】基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- A 、财务状况良好,运营合规稳健
- B 、拥有基金产品风险等级的评价系统
- C 、通过全部的系统测试
- D 、必须有网上银行系统
热门试题换一换
- 基金运作信息披露文件包括( )。
- 清算组应当自成立之日起( )日内通知债权人,并于( )日内在报纸上公告。
- 金融市场的参与者不包括( )。
- 尽职调查报告至少包括()。Ⅰ.业务尽调Ⅱ.人事尽调Ⅲ.法律尽调Ⅳ.财务尽调
- 在我国的分类体系中,同时符合()条件时,属于创业投资基金。Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅳ.投资在公开市场上市的企业
- 股权投资基金的监管的()原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重金融机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
- 某基金管理公司募集公募基金,共募集资金300万元,募集期限届满,该基金不符合公募基金条件,募集失败,则()。
- 哪类机构可以进行股权投资基金的募集( )。
- 股权投资基金募集机构保存投资者适当性管理及基金募集业务相关的记录及其他相关资料保存期限自基金( )之日起不得少于10年。

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