- 单选题操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括( )。
- A 、流程分析法
- B 、德尔菲法
- C 、引导会议法
- D 、随机法
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参考答案【正确答案：D】
[解析] 操作风险与内部控制自我评估常用的方法还色括：情景模拟法、调查问卷法。
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- A 、流程分析法
- B 、德尔菲法
- C 、引导会议法
- D 、随机法
- 2 【单选题】在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 (1)全员风险识别与报告 (2)控制活动识别与评估 (3)制定与实施控制优化方案 (4)报告自我评估工作与日常监控 (5)作业流程分析和风险识别与评估
- A 、(1)(2)(3)(4)(5)
- B 、(4)(1)(5)(3)(2)
- C 、(4)(2)(3)(1)(5)
- D 、(1)(5)(2)(3)(4)
- 3 【单选题】操作风险评估和控制的内部环境因素不包括( )。
- A 、公司治理结构
- B 、合规文化
- C 、信息系统建设
- D 、外部控制体系
- 4 【单选题】操作风险评估和控制的内部环境因素不包括( )。
- A 、公司治理结构
- B 、合规文化
- C 、信息系统建设
- D 、外部控制体系
- 5 【单选题】在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。
- A 、①②③④⑤
- B 、④①⑤③②
- C 、④②③①⑤
- D 、①⑤②③④
- 6 【多选题】在开展操作风险与内部控制评估工作中，可以借助的资料和工具有( )。
- A 、操作风险定义
- B 、损失事件分类
- C 、操作风险损失事件历史数据
- D 、各类业务检查报告
- E 、全员风险识别与报告
- 7 【多选题】开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。
- A 、建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
- B 、不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力
- C 、在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台
- D 、为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失
- E 、促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
- 8 【多选题】开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。
- A 、建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
- B 、不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力
- C 、在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常管理的基础平台
- D 、为案件访查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失
- E 、促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
- 9 【判断题】操作风险与控制自我评估包括风险评估和控制评价。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。
- A 、建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
- B 、不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力
- C 、在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常管理的基础平台
- D 、为案件访查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失
- E 、促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
热门试题换一换
- 下列不属于个人抵押授信贷款特点的是( )。
- 中国人民银行2008年10月27日公布新的个人住房贷款利率，个人住房贷款的下限利率水平为相应期限档次贷款基准利率的( )倍，商业银行可根据具体情况自主确定利率水平和内部定价规则。
- 行业的生命周期分析主要包括行业生命周期的识别与生命周期的分析。
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